Anlage (zu § 12 Absatz 1)ZEMMeldebogen zur Berechnung der Eigenmittelanforderungen nach § 15 ZAG (ZIEV)

Institutsnummer: Prüfziffer: Name: Ort: Meldestichtag: Sachbearbeiter/-in: Telefon:

1.Berechnung der Eigenmittel ID Bezeichnung Betrag (in Euro) 01 Kommentare 02 0010 1 Eigenmittel 1.1 + 1.2 + 1.4 + 1.5 0020 1.1 Kernkapital gem. Art. 25 CRR 1.1.1 + 1.1.2 0030 1.1.1 Hartes Kernkapital gem. Art. 26 CRR 1.1.1.1 + 1.1.1.2 + 1.1.1.3 + 1.1.1.4 + 1.1.1.5 + 1.1.1.6 + 1.1.1.7 + 1.1.1.8 + 1.1.1.9 + 1.1.1.10 + 1.1.1.11 0040 1.1.1.1 (+) eingezahlte Kapitalinstrumente (inklusive Agio) gem. Art. 28 CRR 0050 nachrichtlich: Kredite an Gesellschafter 0060 1.1.1.2 (–) Entnahmen der Gesellschafter 0070 1.1.1.3 (+/–) einbehaltene Gewinne gem. Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe c CRR 0080 1.1.1.4 (+) sonstige Rücklagen gem. Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe e CRR 1.1.1.4.1 + 1.1.1.4.2 0090 1.1.1.4.1 darunter: Kapitalrücklagen 0100 1.1.1.4.2 darunter: Gewinnrücklagen 0110 1.1.1.5 (+) Fonds für allgemeine Bankrisiken gem. Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe f CRR i. V. m. § 340g HGB 0120 1.1.1.6 (–) Verluste des laufenden Geschäftsjahres gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe a CRR 0130 1.1.1.7 (–) immaterielle Vermögenswerte (inklusive bilanzierte Geschäfts- oder Firmenwerte) gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe b i. V. m. Art. 37 CRR 0140 1.1.1.8 (–) in der Bilanz ausgewiesene Vermögenswerte aus Pensionsfonds mit Leistungszusage gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe e CRR i. V. m. Art. 41 Abs. 1 Buchstabe b CRR 0150 1.1.1.9 (–) eigene Instrumente des harten Kernkapitals gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe f CRR 0160 1.1.1.10 (–) der maßgebliche Betrag der direkten, indirekten und synthetischen Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche 1.1.1.10.1 + 1.1.1.10.2 0170 1.1.1.10.1 darunter: an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält (gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe h CRR) 0180 1.1.1.10.2 darunter: an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält (gem. Art. 36 Abs. 1 Buchstabe i CRR) 0190 1.1.1.11 (+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des harten Kernkapitals gem. Art. 26 oder Art. 36 CRR 0200 1.1.2 Zusätzliches Kernkapital gem. Art. 51 i. V. m. Art. 52 CRR 1.1.2.1 + 1.1.2.2 + 1.1.2.3 0210 1.1.2.1 (+) eingezahlte Kapitalinstrumente (inklusive Agio) gem. Art. 52 CRR 0220 1.1.2.2 (–) eigene Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals gem. Art. 56 Buchstabe a CRR 0230 1.1.2.3 (+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des zusätzlichen Kernkapitals gem. Art. 51 oder Art. 56 CRR 0240 1.2 Ergänzungskapital gem. Art. 71 i. V. m. Art. 62 CRR 1.2.1 + 1.2.2 0250 1.2.1 (+) eingezahlte Kapitalinstrumente (inklusive Agio) gem. Art. 63 CRR 0260 1.2.2 (+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des Ergänzungskapitals gem. Art. 62 oder Art. 66 CRR 0270 1.3 Zwischenergebnis: Eigenmittel brutto 1.1 + 1.2 0280 1.4 (–) Abzugsposten für Beteiligungen gem. § 15 Abs. 1 Satz 3 ZAG 0290 1.5 Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 4 ZAG Hinweis: Die dargestellte Tabelle deckt nicht sämtliche Positionen zur Berechnung der Eigenmittel ab; hierzu wird ausdrücklich auf § 15 ZAG in Verbindung mit § 1 Abs. 29 ZAG verwiesen. Abweichend von der Ermittlung der anrechenbaren Eigenmittel besteht das Anfangskapital nach § 1 Abs. 30 ZAG nur aus den Positionen des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 1 Satz 1 Buchstabe a bis e CRR.

2.Berechnung der Eigenmittelanforderungen für Zahlungsinstitute 0300 Skalierungsfaktor gemäß § 2 Abs. 2 ZIEV ID Bezeichnung Betrag 1 (in Euro) 01 Kommentare 02 0310 2 Eigenmittelanforderungen für Zahlungsinstitute insgesamt Endergebnis der gerechneten Methode 0320 2.1 Eigenmittelanforderungen nach Methode A Eigenmittelanforderungen nach § 3 ZIEV (2.1.1 + 2.1.2 + 2.1.3) * 0,1 0330 2.1.1 Allgemeine Verwaltungsaufwendungen 0340 2.1.2 Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagewerte und Sachanlagen 0350 2.1.3 Sonstige betriebliche Aufwendungen 0360 2.2 Eigenmittelanforderungen nach Methode B Eigenmittelanforderungen nach § 4 ZIEV (2.2.1.1 + 2.2.1.2 + 2.2.1.3 + 2.2.1.4 + 2.2.1.5) * Zeile 0300 0370 2.2.1 Zahlungsvolumen 0380 2.2.1.1 Tranche bis 5 Mio. Euro Betrag nach § 4 Nr. 1 ZIEV 0390 2.2.1.2 Tranche von über 5 Mio. bis 10 Mio. Euro Betrag nach § 4 Nr. 2 ZIEV 0400 2.2.1.3 Tranche von über 10 Mio. bis 100 Mio. Euro Betrag nach § 4 Nr. 3 ZIEV 0410 2.2.1.4 Tranche von über 100 Mio. bis 250 Mio. Euro Betrag nach § 4 Nr. 4 ZIEV 0420 2.2.1.5 Tranche über 250 Mio. Euro Betrag nach § 4 Nr. 5 ZIEV 0430 2.3 Eigenmittelanforderungen nach Methode C Eigenmittelanforderungen nach § 5 ZIEV (2.3.5.1 + 2.3.5.2 + 2.3.5.3 + 2.3.5.4 + 2.3.5.5) * Zeile 0300; mindestens 0,8 * Betrag in Zeile 540 0440 2.3.1 Zinserträge 0450 2.3.2 (–) Zinsaufwand 0460 2.3.3 Einnahmen aus Provisionen und Entgelten 0470 2.3.4 Sonstige betriebliche Erträge 0480 2.3.5 Maßgeblicher Indikator 2.3.1 + 2.3.2 + 2.3.3 + 2.3.4 0490 2.3.5.1 Tranche bis 2,5 Mio. Euro Betrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 1 ZIEV 0500 2.3.5.2 Tranche von über 2,5 Mio. bis 5 Mio. Euro Betrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 2 ZIEV 0510 2.3.5.3 Tranche von über 5 Mio. bis 25 Mio. Euro Betrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 3 ZIEV 0520 2.3.5.4 Tranche von über 25 Mio. bis 50 Mio. Euro Betrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 4 ZIEV 0530 2.3.5.5 Tranche über 50 Mio. Euro Betrag nach § 5 Abs. 3 Nr. 5 ZIEV 0540 2.3.6 Eigenmittelanforderungen nach Methode C unter Verwendung des Durchschnittswerts des maßgeblichen Indikators für vorausgegangene drei Geschäftsjahre

3.Berechnung der Eigenmittelanforderungen für E-Geld-Institute 0550 3 Eigenmittelanforderungen für E-Geld-Institute insgesamt Eigenmittelanforderungen nach § 7 ZIEV = 3.1 + 3.2 0560 3.1 Eigenmittelanforderungen nach Methode D Eigenmittelanforderungen nach § 9 ZIEV = 3.1.2 0570 3.1.1 Durchschnittlicher E-Geld-Umlauf i. S. d. § 1 Abs. 14 ZAG 0580 3.1.2 Gewichtung des durchschnittlichen E-Geld-Umlaufs = 3.1.1 * 0,02 0590 3.2 Eigenmittelanforderungen für erbrachte Zahlungsdienste Gemäß § 8 ZIEV = Zelle 310

4.Überschuss/Defizit oder Eigenmittel 0600 Überschuss/Defizit ohne Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG 0010 – 0310 nur bei Zahlungsinstituten 0610 Überschuss/Defizit ohne Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG 0010 – 0550 nur bei E-Geld-Instituten 0620 Überschuss/Defizit inklusive Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG 0600 mit Korrekturposten gewichtet 0630 Überschuss/Defizit inklusive Korrekturposten gem. § 15 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 3 ZAG 0610 mit Korrekturposten gewichtet

5.Eigenmittelunterlegung nach der CRR 0640 Eigenmittelunterlegung erfolgt nach CRR