[{"data":1,"prerenderedAt":-1},["ShallowReactive",2],{"gesetze-pfad-\u002Fwphg":3,"norm-bund-WpHG-§ 1":546,"nachbarschaft-\u002Fwphg":561,"gesetz-urteile-WpHG":562},{"art":4,"jurisdiktion":5,"gesetzRow":6,"normen":11},"gesetz","bund",{"gesetz":7,"url":8,"anzahl":9,"langtitel":10},"WpHG","wphg",169,"Gesetz über den Wertpapierhandel",[12,17,20,23,26,29,32,37,40,43,46,49,52,55,58,61,64,67,70,73,76,79,82,85,88,91,94,97,100,103,108,111,114,117,122,127,130,133,138,143,146,149,152,155,160,163,166,169,172,175,178,181,184,187,190,193,196,199,202,207,210,213,216,219,224,229,232,235,238,243,246,249,251,256,259,262,265,268,270,273,276,279,282,285,288,291,294,297,300,303,306,309,312,315,318,321,324,327,330,333,336,339,342,345,348,351,354,357,360,363,366,371,374,379,382,387,391,393,395,397,403,406,408,411,414,417,420,423,426,429,434,437,440,443,445,450,452,455,458,461,464,467,470,473,476,479,482,485,488,493,496,498,501,504,507,510,513,516,519,522,525,528,531,534,537,540,543],{"enbez":13,"titel":14,"gliederung":15},"§ 1","Anwendungsbereich",[16],"Abschnitt 1 Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen",{"enbez":18,"titel":19,"gliederung":15},"§ 2","Begriffsbestimmungen",{"enbez":21,"titel":22,"gliederung":15},"§ 2a","Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen",{"enbez":24,"titel":25,"gliederung":15},"§ 3","Ausnahmen; Verordnungsermächtigung",{"enbez":27,"titel":28,"gliederung":15},"§ 4","Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung",{"enbez":30,"titel":31,"gliederung":15},"§ 5","Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung",{"enbez":33,"titel":34,"gliederung":35},"§ 6","Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt",[36],"Abschnitt 2 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht",{"enbez":38,"titel":39,"gliederung":35},"§ 7","Herausgabe von Kommunikationsdaten",{"enbez":41,"titel":42,"gliederung":35},"§ 8","Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung",{"enbez":44,"titel":45,"gliederung":35},"§ 9","Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen",{"enbez":47,"titel":48,"gliederung":35},"§ 10","Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286\u002F2014, der Verordnung (EU) 2016\u002F1011, der Verordnung (EU) 2019\u002F2088, der Verordnung (EU) 2020\u002F852 und der Verordnung (EU) 2020\u002F1503",{"enbez":50,"titel":51,"gliederung":35},"§ 10a","Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022\u002F2554",{"enbez":53,"titel":54,"gliederung":35},"§ 11","Anzeige straftatbegründender Tatsachen",{"enbez":56,"titel":57,"gliederung":35},"§ 12","Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596\u002F2014",{"enbez":59,"titel":60,"gliederung":35},"§ 13","Sofortiger Vollzug",{"enbez":62,"titel":63,"gliederung":35},"§ 14","Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems",{"enbez":65,"titel":66,"gliederung":35},"§ 14a","Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen",{"enbez":68,"titel":69,"gliederung":35},"§ 15","Produktintervention",{"enbez":71,"titel":72,"gliederung":35},"§ 16","Wertpapierrat",{"enbez":74,"titel":75,"gliederung":35},"§ 17","Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland",{"enbez":77,"titel":78,"gliederung":35},"§ 18","Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung",{"enbez":80,"titel":81,"gliederung":35},"§ 19","Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde",{"enbez":83,"titel":84,"gliederung":35},"§ 20","Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes",{"enbez":86,"titel":87,"gliederung":35},"§ 21","Verschwiegenheitspflicht",{"enbez":89,"titel":90,"gliederung":35},"§ 22","Meldepflichten",{"enbez":92,"titel":93,"gliederung":35},"§ 23","Anzeige von Verdachtsfällen",{"enbez":95,"titel":96,"gliederung":35},"§ 24","Verpflichtung des Insolvenzverwalters",{"enbez":98,"titel":99,"gliederung":35},"§ 24a","Verordnungsermächtigung",{"enbez":101,"titel":102,"gliederung":35},"§ 24b","Meldungen zum zentralen europäischen Zugangsportal",{"enbez":104,"titel":105,"gliederung":106},"§ 25","Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596\u002F2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel",[107],"Abschnitt 3 Marktmissbrauchsüberwachung",{"enbez":109,"titel":110,"gliederung":106},"§ 26","Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung",{"enbez":112,"titel":113,"gliederung":106},"§ 27","Aufzeichnungspflichten",{"enbez":115,"titel":116,"gliederung":106},"§ 28","(weggefallen)",{"enbez":118,"titel":119,"gliederung":120},"§ 29","Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060\u002F2009",[121],"Abschnitt 4 Ratingagenturen",{"enbez":123,"titel":124,"gliederung":125},"§ 30","Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister",[126],"Abschnitt 5 OTC-Derivate und Transaktionsregister",{"enbez":128,"titel":129,"gliederung":125},"§ 31","Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648\u002F2012",{"enbez":131,"titel":132,"gliederung":125},"§ 32","Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648\u002F2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600\u002F2014",{"enbez":134,"titel":135,"gliederung":136},"§ 32a","Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019\u002F1238",[137],"Abschnitt 5a Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)",{"enbez":139,"titel":140,"gliederung":141},"§ 32b","Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020\u002F1503",[142],"Abschnitt 5b Schwarmfinanzierungsdienstleister",{"enbez":144,"titel":145,"gliederung":141},"§ 32c","Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020\u002F1503",{"enbez":147,"titel":148,"gliederung":141},"§ 32d","Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020\u002F1503",{"enbez":150,"titel":151,"gliederung":141},"§ 32e","Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d",{"enbez":153,"titel":154,"gliederung":141},"§ 32f","Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020\u002F1503 und nach der Verordnung (EU) 2022\u002F2554; Verordnungsermächtigung",{"enbez":156,"titel":157,"gliederung":158},"§ 33","Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung",[159],"Abschnitt 6 Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister",{"enbez":161,"titel":162,"gliederung":158},"§ 34","Zurechnung von Stimmrechten",{"enbez":164,"titel":165,"gliederung":158},"§ 35","Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung",{"enbez":167,"titel":168,"gliederung":158},"§ 36","Nichtberücksichtigung von Stimmrechten",{"enbez":170,"titel":171,"gliederung":158},"§ 37","Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung",{"enbez":173,"titel":174,"gliederung":158},"§ 38","Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung",{"enbez":176,"titel":177,"gliederung":158},"§ 39","Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung",{"enbez":179,"titel":180,"gliederung":158},"§ 40","Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister",{"enbez":182,"titel":183,"gliederung":158},"§ 41","Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister",{"enbez":185,"titel":186,"gliederung":158},"§ 42","Nachweis mitgeteilter Beteiligungen",{"enbez":188,"titel":189,"gliederung":158},"§ 43","Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen",{"enbez":191,"titel":192,"gliederung":158},"§ 44","Rechtsverlust",{"enbez":194,"titel":195,"gliederung":158},"§ 45","Richtlinien der Bundesanstalt",{"enbez":197,"titel":198,"gliederung":158},"§ 46","Befreiungen; Verordnungsermächtigung",{"enbez":200,"titel":201,"gliederung":158},"§ 47","Handelstage",{"enbez":203,"titel":204,"gliederung":205},"§ 48","Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern",[206],"Abschnitt 7 Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren",{"enbez":208,"titel":209,"gliederung":205},"§ 49","Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung",{"enbez":211,"titel":212,"gliederung":205},"§ 50","Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung",{"enbez":214,"titel":215,"gliederung":205},"§ 51","Befreiung",{"enbez":217,"titel":218,"gliederung":205},"§ 52","Ausschluss der Anfechtung",{"enbez":220,"titel":221,"gliederung":222},"§ 53","Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung",[223],"Abschnitt 8 Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten",{"enbez":225,"titel":226,"gliederung":227},"§ 54","Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen",[228],"Abschnitt 9 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen",{"enbez":230,"titel":231,"gliederung":227},"§ 55","Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten",{"enbez":233,"titel":234,"gliederung":227},"§ 56","Anwendung von Positionslimits",{"enbez":236,"titel":237,"gliederung":227},"§ 57","Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung",{"enbez":239,"titel":240,"gliederung":241},"§ 58","Hinweisgeberverfahren",[242],"Abschnitt 10 Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten",{"enbez":244,"titel":245,"gliederung":241},"§ 59","Überwachung der Organisationspflichten",{"enbez":247,"titel":248,"gliederung":241},"§ 60","Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung",{"enbez":250,"titel":116,"gliederung":241},"(XXXX) §§ 61 und 62",{"enbez":252,"titel":253,"gliederung":254},"§ 63","Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung",[255],"Abschnitt 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten",{"enbez":257,"titel":258,"gliederung":254},"§ 63a","Besondere Verhaltens- und Informationsregeln für die Nutzung und Verbreitung von Analysen und emittentenfinanzierten Analysen",{"enbez":260,"titel":261,"gliederung":254},"§ 64","Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung",{"enbez":263,"titel":264,"gliederung":254},"§ 64a","Form der Kundenkommunikation",{"enbez":266,"titel":267,"gliederung":254},"§ 65","Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes",{"enbez":269,"titel":116,"gliederung":254},"§ 65a",{"enbez":271,"titel":272,"gliederung":254},"§ 65b","Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden",{"enbez":274,"titel":275,"gliederung":254},"§ 66","Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge",{"enbez":277,"titel":278,"gliederung":254},"§ 67","Kunden; Verordnungsermächtigung",{"enbez":280,"titel":281,"gliederung":254},"§ 68","Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung",{"enbez":283,"titel":284,"gliederung":254},"§ 69","Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung",{"enbez":286,"titel":287,"gliederung":254},"§ 70","Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung",{"enbez":289,"titel":290,"gliederung":254},"§ 71","Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen",{"enbez":292,"titel":293,"gliederung":254},"§ 72","Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems",{"enbez":295,"titel":296,"gliederung":254},"§ 73","Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten",{"enbez":298,"titel":299,"gliederung":254},"§ 74","Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme",{"enbez":301,"titel":302,"gliederung":254},"§ 75","Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme",{"enbez":304,"titel":305,"gliederung":254},"§ 76","KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung",{"enbez":307,"titel":308,"gliederung":254},"§ 77","Direkter elektronischer Zugang",{"enbez":310,"titel":311,"gliederung":254},"§ 78","Handeln als General-Clearing-Mitglied",{"enbez":313,"titel":314,"gliederung":254},"§ 79","Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern",{"enbez":316,"titel":317,"gliederung":254},"§ 80","Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung",{"enbez":319,"titel":320,"gliederung":254},"§ 81","Geschäftsleiter",{"enbez":322,"titel":323,"gliederung":254},"§ 82","Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen",{"enbez":325,"titel":326,"gliederung":254},"§ 83","Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht",{"enbez":328,"titel":329,"gliederung":254},"§ 84","Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung",{"enbez":331,"titel":332,"gliederung":254},"§ 85","Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung",{"enbez":334,"titel":335,"gliederung":254},"§ 86","Anzeigepflicht",{"enbez":337,"titel":338,"gliederung":254},"§ 87","Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung",{"enbez":340,"titel":341,"gliederung":254},"§ 88","Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln",{"enbez":343,"titel":344,"gliederung":254},"§ 89","Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung",{"enbez":346,"titel":347,"gliederung":254},"§ 90","Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum",{"enbez":349,"titel":350,"gliederung":254},"§ 91","Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat",{"enbez":352,"titel":353,"gliederung":254},"§ 92","Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen",{"enbez":355,"titel":356,"gliederung":254},"§ 93","Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung",{"enbez":358,"titel":359,"gliederung":254},"§ 94","Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung",{"enbez":361,"titel":362,"gliederung":254},"§ 95","Ausnahmen",{"enbez":364,"titel":365,"gliederung":254},"§ 96","Strukturierte Einlagen",{"enbez":367,"titel":368,"gliederung":369},"§ 97","Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen",[370],"Abschnitt 12 Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen",{"enbez":372,"titel":373,"gliederung":369},"§ 98","Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen",{"enbez":375,"titel":376,"gliederung":377},"§ 99","Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs",[378],"Abschnitt 13 Finanztermingeschäfte",{"enbez":380,"titel":381,"gliederung":377},"§ 100","Verbotene Finanztermingeschäfte",{"enbez":383,"titel":384,"gliederung":385},"§ 101","Schiedsvereinbarungen",[386],"Abschnitt 14 Schiedsvereinbarungen",{"enbez":388,"titel":116,"gliederung":389},"§ 102",[390],"Abschnitt 15 (weggefallen)",{"enbez":392,"titel":116,"gliederung":389},"§ 103",{"enbez":394,"titel":116,"gliederung":389},"§ 104",{"enbez":396,"titel":116,"gliederung":389},"§ 105",{"enbez":398,"titel":399,"gliederung":400},"§ 106","Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten",[401,402],"Abschnitt 16 Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten","Unterabschnitt 1 Überwachung von Unternehmensabschlüssen",{"enbez":404,"titel":405,"gliederung":400},"§ 107","Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt",{"enbez":407,"titel":116,"gliederung":400},"§ 108",{"enbez":409,"titel":410,"gliederung":400},"§ 109","Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt",{"enbez":412,"titel":413,"gliederung":400},"§ 109a","Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten",{"enbez":415,"titel":416,"gliederung":400},"§ 110","Mitteilungen an andere Stellen",{"enbez":418,"titel":419,"gliederung":400},"§ 111","Internationale Zusammenarbeit",{"enbez":421,"titel":422,"gliederung":400},"§ 112","Widerspruchsverfahren",{"enbez":424,"titel":425,"gliederung":400},"§ 113","Beschwerde",{"enbez":427,"titel":428,"gliederung":400},"§ 113a","Evaluierung",{"enbez":430,"titel":431,"gliederung":432},"§ 114","Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung",[401,433],"Unterabschnitt 2 Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister",{"enbez":435,"titel":436,"gliederung":432},"§ 115","Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung",{"enbez":438,"titel":439,"gliederung":432},"§ 116","Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung",{"enbez":441,"titel":442,"gliederung":432},"§ 117","Konzernabschluss",{"enbez":444,"titel":25,"gliederung":432},"§ 118",{"enbez":446,"titel":447,"gliederung":448},"§ 119","Strafvorschriften",[449],"Abschnitt 17 Straf- und Bußgeldvorschriften",{"enbez":451,"titel":447,"gliederung":448},"§ 119a",{"enbez":453,"titel":454,"gliederung":448},"§ 120","Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung",{"enbez":456,"titel":457,"gliederung":448},"§ 120a","Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149\u002F2013",{"enbez":459,"titel":460,"gliederung":448},"§ 120b","Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017\u002F2154",{"enbez":462,"titel":463,"gliederung":448},"§ 120c","Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019\u002F1238",{"enbez":465,"titel":466,"gliederung":448},"§ 120d","Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020\u002F1503",{"enbez":468,"titel":469,"gliederung":448},"§ 120e","Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022\u002F2554",{"enbez":471,"titel":472,"gliederung":448},"§ 121","Zuständige Verwaltungsbehörde",{"enbez":474,"titel":475,"gliederung":448},"§ 122","Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen",{"enbez":477,"titel":478,"gliederung":448},"§ 123","Bekanntmachung von Maßnahmen",{"enbez":480,"titel":481,"gliederung":448},"§ 124","Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten",{"enbez":483,"titel":484,"gliederung":448},"§ 125","Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596\u002F2014, die Verordnung (EU) 2015\u002F2365, die Verordnung (EU) 2016\u002F1011 und die Verordnung (EU) 2022\u002F2554",{"enbez":486,"titel":487,"gliederung":448},"§ 126","Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600\u002F2014",{"enbez":489,"titel":490,"gliederung":491},"§ 127","Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten",[492],"Abschnitt 18 Übergangsbestimmungen",{"enbez":494,"titel":495,"gliederung":491},"§ 128","Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats",{"enbez":497,"titel":116,"gliederung":491},"§ 129",{"enbez":499,"titel":500,"gliederung":491},"§ 130","Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)",{"enbez":502,"titel":503,"gliederung":491},"§ 130a","Anwendungsbestimmung für § 32a Absatz 1 Satz 1",{"enbez":505,"titel":506,"gliederung":491},"§ 131","Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes",{"enbez":508,"titel":509,"gliederung":491},"§ 132","Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz",{"enbez":511,"titel":512,"gliederung":491},"§ 133","Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes",{"enbez":514,"titel":515,"gliederung":491},"§ 134","Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie",{"enbez":517,"titel":518,"gliederung":491},"§ 135","Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596\u002F2014",{"enbez":520,"titel":521,"gliederung":491},"§ 136","Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz",{"enbez":523,"titel":524,"gliederung":491},"§ 137","Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes",{"enbez":526,"titel":527,"gliederung":491},"§ 138","Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014\u002F65\u002FEU über Märkte für Finanzinstrumente",{"enbez":529,"titel":530,"gliederung":491},"§ 138a","Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600\u002F2014",{"enbez":532,"titel":533,"gliederung":491},"§ 139","Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen",{"enbez":535,"titel":536,"gliederung":491},"§ 140","Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte",{"enbez":538,"titel":539,"gliederung":491},"§ 141","Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz",{"enbez":541,"titel":542,"gliederung":491},"§ 142","Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz",{"enbez":544,"titel":545,"gliederung":491},"§ 143","Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz",{"gesetz":7,"norm":13,"titel":14,"volltext":547,"deeplink":548,"quelle_amtlich":549,"langtitel":10,"chunks":550,"gliederung":551,"stand":552,"zitat_kuerzel":553,"zitat_langtitel":554,"zitat_urls":558,"binnen_normen":560},"(1) Dieses Gesetz enthält Regelungen in Bezug auf\n1. die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen,\n2. die Erbringung von Datenbereitstellungsdiensten und die Organisation von Datenbereitstellungsdienstleistern,\n3. das marktmissbräuchliche Verhalten im börslichen und außerbörslichen Handel mit Finanzinstrumenten,\n4. die Vermarktung, den Vertrieb und den Verkauf von Finanzinstrumenten und strukturierten Einlagen,\n5. die Konzeption von Finanzinstrumenten zum Vertrieb,\n6. die Überwachung von Unternehmensabschlüssen und die Veröffentlichung von Finanzberichten, die den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegen,\n7. die Veränderungen der Stimmrechtsanteile von Aktionären an börsennotierten Gesellschaften sowie\n8. die Zuständigkeiten und Befugnisse der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) und die Ahndung von Verstößen hinsichtlich\na) der Vorschriften dieses Gesetzes,\nb) der Verordnung (EG) Nr. 1060\u002F2009,\nc) der Verordnung (EU) Nr. 236\u002F2012,\nd) der Verordnung (EU) Nr. 648\u002F2012,\ne) der Verordnung (EU) Nr. 596\u002F2014,\nf) der Verordnung (EU) Nr. 600\u002F2014,\ng) der Verordnung (EU) Nr. 909\u002F2014,\nh) der Verordnung (EU) Nr. 1286\u002F2014,\ni) der Verordnung (EU) 2015\u002F2365,\nj) der Verordnung (EU) 2016\u002F1011,\nk) der Verordnung (EU) 2017\u002F1129,\nl) der Verordnung (EU) 2019\u002F2088, sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben,\nm) der Verordnung (EU) 2019\u002F1238,\nn) der Verordnung (EU) 2020\u002F852, sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben,\no) der Verordnung (EU) 2020\u002F1503,\np) der Delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen der Europäischen Kommission zur Richtlinie 2014\u002F65\u002FEU,\nq) der Delegierte Verordnungen und Durchführungsverordnungen der Europäischen Kommission zur Richtlinie 2004\u002F109\u002FEG,\nr) der Verordnung (EU) 2022\u002F2554,\ns) der Verordnung (EU) 2023\u002F2631.\n(2) Soweit nicht abweichend geregelt, sind die Vorschriften des Abschnitts 11 sowie die §§ 54 bis 57 auch anzuwenden auf Handlungen und Unterlassungen, die im Ausland vorgenommen werden, sofern sie\n1. einen Emittenten mit Sitz im Inland,\n2. Finanzinstrumente, die an einem inländischen organisierten Markt, einem inländischen multilateralen Handelssystem oder einem inländischen organisierten Handelssystem gehandelt werden oder\n3. Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen, die im Inland angeboten werden,\nbetreffen. Die §§ 54 bis 57 gelten auch für im Ausland außerhalb eines Handelsplatzes gehandelte Warenderivate, die wirtschaftlich gleichwertig mit Warenderivaten sind, die an Handelsplätzen im Inland gehandelt werden.\n(3) Bei Anwendung der Vorschriften der Abschnitte 6, 7 und 16 unberücksichtigt bleiben Anteile und Aktien an offenen Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs. Für Abschnitt 6 gilt dies nur, soweit es sich nicht um Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 des Kapitalanlagegesetzbuchs handelt.","https:\u002F\u002Fdeutschland.legal\u002Fwphg\u002F1","https:\u002F\u002Fwww.gesetze-im-internet.de\u002Fwphg\u002F__1.html",0,[16],"2026-07-09",[],[555],{"gesetz":556,"langtitel":557},"KAGB","Kapitalanlagegesetzbuch",{"WpHG":8,"KAGB":559},"kagb",[13,18,24,27,30,33,38,41,53,71,225,236,266,409],null,{"gesamt":563,"je":564},92,{"§ 1":565,"§ 106":565,"§ 106ff":565,"§ 107":565,"§ 108":565,"§ 119":566,"§ 120":565,"§ 13":567,"§ 137":565,"§ 14":568,"§ 15":569,"§ 1ff":565,"§ 2":570,"§ 20a":571,"§ 21":569,"§ 22":566,"§ 22a":565,"§ 24":565,"§ 26":565,"§ 28":568,"§ 31":571,"§ 31d":566,"§ 31e":565,"§ 31ff":565,"§ 33":569,"§ 34":569,"§ 34a":569,"§ 37a":572,"§ 37b":573,"§ 37c":568,"§ 37h":567,"§ 37v":565,"§ 38":574,"§ 39":575,"§ 43":569,"§ 44":569,"§ 52":568,"§ 6":565,"§ 6ff":565,"§ 8":575,"§ 97":565,"§ 98":565},1,5,4,2,3,25,11,6,7,13,8]