[{"data":1,"prerenderedAt":-1},["ShallowReactive",2],{"gesetze-pfad-\u002Fpruefv\u002Fanlage":3,"norm-bund-PrüfV 2017-Anlage":28,"nachbarschaft-\u002Fpruefv\u002Fanlage":73},{"art":4,"jurisdiktion":5,"gesetzRow":6,"enbez":11,"position":12},"norm","bund",{"gesetz":7,"url":8,"anzahl":9,"langtitel":10},"PrüfV 2017","pruefv",62,"Verordnung über den Inhalt der Prüfungsberichte zu den Jahresabschlüssen und den Solvabilitätsübersichten von Versicherungsunternehmen","Anlage",{"enbez":11,"vorige":13,"naechste":16,"umfeld":17,"gliederung":27},{"enbez":14,"titel":15},"§ 55","Inkrafttreten",null,[18,21,24,25],{"enbez":19,"titel":20},"§ 53","Ort der Berichterstattung",{"enbez":22,"titel":23},"§ 54","Übergangsvorschrift",{"enbez":14,"titel":15},{"enbez":11,"titel":26},"(zu § 43b Absatz 9)Erfassungsbogen für die Darstellung und Beurteilung der getroffenen Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung",[],{"gesetz":7,"norm":11,"titel":26,"volltext":29,"deeplink":30,"quelle_amtlich":31,"langtitel":10,"chunks":32,"gliederung":33,"stand":34,"zitat_kuerzel":35,"zitat_langtitel":36,"zitat_urls":40,"binnen_normen":41},"Unternehmen:\nBerichtszeitraum:\nPrüfungsstichtag:\nPrüfungsleiter vor Ort:\nA. Angaben zu folgenden Risikofaktoren anhand der aktuellen und vollständigen unternehmenseigenen Risikoanalyse (§ 43b Abs. 8 PrüfV):\n1. Auflistung sämtlicher angebotener Hochrisikoprodukte (laut Risikoanalyse):\n2. Anzahl der Kunden: I. Anteil der Kunden mit geringem Risiko , % II. Anteil der Hochrisikokunden , % III. Anzahl von politisch exponierten Personen (Vertragspartner, wirtschaftlich Berechtigte)\n3. Anzahl der Korrespondenzbeziehungen mit Unternehmen mit Sitz in: I. EU\u002FEWR-Staaten II. Drittstaaten davon in Hochrisikostaaten\n4. Anzahl der Niederlassungen\u002F nachgeordneten Unternehmen: I. im Inland II. im EU-\u002FEWR-Ausland III. in Drittstaaten davon Hochrisikostaaten in\n5. Anzahl der ausschließlich für das Unternehmen tätigen Vermittler und Anteil der Vermittler: I. im Inland Anzahl Anteil in % II. im Ausland Anzahl Anteil in %\nB. Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen Für die Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen ist der Prüfungsleiter vor Ort verantwortlich. Feststellung F 0 – keine Mängel Feststellung F 1 – geringfügige Mängel Feststellung F 2 – mittelschwere Mängel Feststellung F 3 – gewichtige Mängel Feststellung F 4 – schwergewichtige Mängel Feststellung F 5 – nicht anwendbar Eine F 0-Feststellung beschreibt ein völliges Fehlen von Normverstößen. Eine F 1-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit leichten Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung. Eine F 2-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit merklichen Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung. Eine F 3-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit deutlichen Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung. Eine F 4-Feststellung beschreibt einen Normverstoß, der die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung erheblich beeinträchtigt oder vollständig beseitigt. Eine F 5-Feststellung beschreibt die Nichtanwendbarkeit des Prüfungsgebiets im geprüften Unternehmen.\nNr. Vorschrift Prüfungspflichten Feststellung Fundstelle A. Geldwäsche\u002FTerrorismusfinanzierung I. Interne Sicherungsmaßnahmen 1. § 5 Abs. 1 und 2 GwG Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf. Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf Geldwäsche und auf Terrorismusfinanzierung 2. § 6 Abs. 2 Nr. 1 und 4, Abs. 5 GwG Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf Geldwäsche und auf Terrorismusfinanzierung 3. § 6 Abs. 2 Nr. 2 i. V. m. § 7 GwG Erfüllung von Pflichten in Bezug auf den Geldwäschebeauftragten (Bestellung, Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen) 4. § 6 Abs. 2 Nr. 5 GwG Durchführung von Zuverlässigkeitsprüfungen 5. § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG Durchführung von Schulungen und Unterrichtung von Mitarbeiter\u002F-innen 6. § 6 Abs. 2 Nr. 7 GwG, § 53 Abs. 2 VAG Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und von Terrorismusfinanzierung 7. nicht belegt 8. § 6 Abs. 7 GwG Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen II. Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden 9. § 10 Abs. 2 GwG, § 14 Abs. 1 GwG, § 15 Abs. 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-\u002F Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG, § 54 Abs. 1 VAG Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten und des abweichenden Bezugsberechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-\u002F Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck\u002Fzur Art der Geschäftsverbindung (einschl. Nichtdurchführungs-\u002F Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG, § 10 Abs. 9 GwG , § 54 Abs. 2 VAG Abklärung der politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl. Nichtdurchführungs-\u002F Beendigungsverpflichtung) 14. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen 15. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen 16. § 14 Abs. 1 und 2 GwG Durchführung von vereinfachten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen) 17. § 15 Abs. 1 bis 7, Abs. 9 (i. V. m. § 10 Abs. 9 GwG), § 55 VAG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen) 18. § 17 Abs. 1 bis 7 GwG Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte und vertragliche Auslagerung 19. nicht belegt III. Sonstige Pflichten 20. § 6 Abs. 6 GwG Organisation und Erfüllung der Auskunftsverpflichtung 21. § 8 GwG, § 54 Abs. 3 Satz 1 VAG Durchführung von Aufzeichnungen und Aufbewahrung 22. § 9 (i. V. m. § 5 Abs. 3 GwG) Durchführung von gruppenweiten Pflichten 23. § 43 GwG i. V. m. § 47 Abs. 1 bis 4 GwG, § 54 Abs. 3 Satz 2 VAG Durchführung des Verdachtsmeldeverfahrens (einschließlich Beachtung des Verbots der Informationsweitergabe) 24. § 6 Abs. 8 und 9, § 7 Abs. 3, § 9 Abs. 3 Satz 3, § 15 Abs. 8 GwG, § 28 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5 GwG, § 39 Abs. 3 GwG, § 40 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 GwG Befolgung von Anordnungen","https:\u002F\u002Fdeutschland.legal\u002Fpruefv\u002Fanlage","https:\u002F\u002Fwww.gesetze-im-internet.de\u002Fpr_fv_2017\u002F",0,[],"2026-05-06",[],[37],{"gesetz":38,"langtitel":39},"durchfuehrung-des-neunten-besoldungsaenderungsgesetzes-neues-eingangsamt-23475","Durchführung - des Neunten Besoldungsänderungsgesetzes Neues Eingangsamt in Besoldungsgruppe A 10 RdErl. d. Finanzministers v. 14. 5. 1975 B 2104 - 13 - IV A 2¹)",{"PrüfV 2017":8},[42,43,44,45,46,47,48,49,50,51,52,53,54,55,56,57,58,59,60,61,62,63,64,65,66,67,68,69,70,71,72,19,22,14,11],"Eingangsformel","§ 1","§ 2","§ 3","§ 4","§ 5","§ 6","§ 7","§ 8","§ 9","§ 10","§ 11","§ 12","§ 13","§ 14","§ 15","§ 16","§ 17","§ 18","§ 19","§ 20","§ 21","§ 22","§ 23","§ 24","§ 28","§ 39","§ 40","§ 43","§ 43b","§ 47",{"norm":74,"anker":75,"zitiert":76,"zitiert_von":133,"urteile":134,"urteile_weiter":16,"gerichte":135,"jahre":136,"zaehler":137},{"gesetz":7,"enbez":11,"titel":26,"jurisdiktion":5},"bund\u002Fpruefv-2017\u002Fanlage",[77,82,85,88,91,94,97,100,103,106,109,112,115,117,119,121,124,127,130],{"gesetz":7,"enbez":52,"titel":78,"pfad":79,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Erleichterungen bei der Bewertung","\u002Fpruefv\u002F10","ohne-gesetz",true,{"gesetz":7,"enbez":53,"titel":83,"pfad":84,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Eventualverbindlichkeiten","\u002Fpruefv\u002F11",{"gesetz":7,"enbez":56,"titel":86,"pfad":87,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Fremdgenutzte Immobilien","\u002Fpruefv\u002F14",{"gesetz":7,"enbez":57,"titel":89,"pfad":90,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Bewertungsverfahren und -modelle für bestimmte Vermögenswerte","\u002Fpruefv\u002F15",{"gesetz":7,"enbez":59,"titel":92,"pfad":93,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Einforderbare Beträge aus Rückversicherungsverträgen und gegenüber Zweckgesellschaften","\u002Fpruefv\u002F17",{"gesetz":7,"enbez":67,"titel":95,"pfad":96,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Geschäftliche Entwicklung im Berichtsjahr","\u002Fpruefv\u002F28",{"gesetz":7,"enbez":68,"titel":98,"pfad":99,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Schaden- und Unfallversicherungsunternehmen","\u002Fpruefv\u002F39",{"gesetz":7,"enbez":69,"titel":101,"pfad":102,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Einhaltung der Pflichten aus Derivategeschäften und für zentrale Gegenparteien gemäß der Verordnung (EU) Nr. 648\u002F2012","\u002Fpruefv\u002F40",{"gesetz":7,"enbez":70,"titel":104,"pfad":105,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Anordnungen der Bundesanstalt nach dem Wertpapierhandelsgesetz","\u002Fpruefv\u002F43",{"gesetz":7,"enbez":71,"titel":107,"pfad":108,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Darstellung und Beurteilung der getroffenen Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung","\u002Fpruefv\u002F43b",{"gesetz":7,"enbez":72,"titel":110,"pfad":111,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Versicherungstechnische Rückstellungen","\u002Fpruefv\u002F47",{"gesetz":7,"enbez":47,"titel":113,"pfad":114,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Grundsätze zur Berichterstattung","\u002Fpruefv\u002F5",{"gesetz":7,"enbez":19,"titel":20,"pfad":116,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"\u002Fpruefv\u002F53",{"gesetz":7,"enbez":22,"titel":23,"pfad":118,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"\u002Fpruefv\u002F54",{"gesetz":7,"enbez":14,"titel":15,"pfad":120,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"\u002Fpruefv\u002F55",{"gesetz":7,"enbez":48,"titel":122,"pfad":123,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Besondere Hinweispflichten","\u002Fpruefv\u002F6",{"gesetz":7,"enbez":49,"titel":125,"pfad":126,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"(weggefallen)","\u002Fpruefv\u002F7",{"gesetz":7,"enbez":50,"titel":128,"pfad":129,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Ansatz der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten","\u002Fpruefv\u002F8",{"gesetz":7,"enbez":51,"titel":131,"pfad":132,"muster":80,"aufgeloest":81,"jurisdiktion":5},"Bewertung","\u002Fpruefv\u002F9",[],[],[],[],{"zitiert":138,"zitiert_unaufgeloest":32,"zitiert_von":32,"urteile":32},19]